1證券代碼：600031 證券簡(jiǎn)稱：三一重工 公告編號(hào)：2011-26
三一重工股份有限公司
2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次會(huì)議沒(méi)有否決或修改提案的情況；
● 本次會(huì)議沒(méi)有新提案提交表決。
一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況
三一重工股份有限公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)于2011 年
11 月3 日上午在公司一號(hào)會(huì)議室召開(kāi)，本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，參加表決的股東及股東授權(quán)代表402 人， 代表股份5,294,101,553 股，占公司股份總數(shù)的69.72%。
其中：參加現(xiàn)場(chǎng)投票的股東及股東授權(quán)代表共17 人，代表股份271,370,829 股，占公司股份總數(shù)的3.57%。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)代表共385 人，代表股份5,022,730,724 股，占公司股份總數(shù)的66.14%。
2 本次會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的律師、券商代表出席了本次會(huì)議，會(huì)議由董事唐修國(guó)先生主持。
二、議案審議情況
本次會(huì)議以采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，審議并通過(guò)了以下決議：
（一）審議通過(guò)了《關(guān)于延長(zhǎng)公司H 股發(fā)行并上市相關(guān)事項(xiàng)有效期的議案》根據(jù)公司H 股發(fā)行并上市的工作需要，董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)公司將2009 年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)同意發(fā)行H 股股票并上市決議有效期的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及獲授權(quán)人士全權(quán)處理與發(fā)行H 股股票并上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》的有效期延長(zhǎng)18 個(gè)月。
表決結(jié)果：同意票5,293,418,924 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.99%；反對(duì)票341,369 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.01%；棄權(quán)票 341,260 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.00 %。
（二）審議通過(guò)了《關(guān)于公司轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司的議案》鑒于公司需要發(fā)行境外上市外資股（H 股）并在香港聯(lián)交所主板掛牌上市，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司H 股發(fā)行
3 并上市后將申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司。
表決結(jié)果： 同意票5,292,705,595 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97 %；反對(duì)票613,601 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.01%；棄權(quán)票782,357 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.02%。
?。ㄈ徸h通過(guò)了《關(guān)于修訂股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》（詳見(jiàn)上海證券交所網(wǎng)站《股東大會(huì)議事規(guī)則》）
表決結(jié)果: 同意票5,292,265,443 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97%；反對(duì)票319,448 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.01%；棄權(quán)票1,516,662 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.02%。
（四）審議通過(guò)了《關(guān)于修訂董事會(huì)議事規(guī)則的議案》（詳見(jiàn)上海證券交所網(wǎng)站《董事會(huì)議事規(guī)則》）
表決結(jié)果：同意票5,292,475,943 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97%；反對(duì)票112,898 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.00%；棄權(quán)票1,512,712 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.03%。
（五）審議通過(guò)了《關(guān)于修訂監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》（詳見(jiàn)上
海證券交所網(wǎng)站《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》）
表決結(jié)果：同意票5,292,430,193 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97%；反對(duì)票109,348 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.00%；棄權(quán)票1,562,012 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.03%。
三、律師見(jiàn)證情況
湖南啟元律師事務(wù)所寧華波律師出席了公司本次股東大會(huì)并出具了法律意見(jiàn)書，認(rèn)為公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、備查文件
1、三一重工股份有限公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議
2、湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于三一重工股份有限公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
特此公告。
三一重工股份有限公司
二○一一年十一月三日
三一重工股份有限公司
2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次會(huì)議沒(méi)有否決或修改提案的情況；
● 本次會(huì)議沒(méi)有新提案提交表決。
一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況
三一重工股份有限公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)于2011 年
11 月3 日上午在公司一號(hào)會(huì)議室召開(kāi)，本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，參加表決的股東及股東授權(quán)代表402 人， 代表股份5,294,101,553 股，占公司股份總數(shù)的69.72%。
其中：參加現(xiàn)場(chǎng)投票的股東及股東授權(quán)代表共17 人，代表股份271,370,829 股，占公司股份總數(shù)的3.57%。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)代表共385 人，代表股份5,022,730,724 股，占公司股份總數(shù)的66.14%。
2 本次會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的律師、券商代表出席了本次會(huì)議，會(huì)議由董事唐修國(guó)先生主持。
二、議案審議情況
本次會(huì)議以采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，審議并通過(guò)了以下決議：
（一）審議通過(guò)了《關(guān)于延長(zhǎng)公司H 股發(fā)行并上市相關(guān)事項(xiàng)有效期的議案》根據(jù)公司H 股發(fā)行并上市的工作需要，董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)公司將2009 年度股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)同意發(fā)行H 股股票并上市決議有效期的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)及獲授權(quán)人士全權(quán)處理與發(fā)行H 股股票并上市有關(guān)事項(xiàng)的議案》的有效期延長(zhǎng)18 個(gè)月。
表決結(jié)果：同意票5,293,418,924 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.99%；反對(duì)票341,369 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.01%；棄權(quán)票 341,260 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.00 %。
（二）審議通過(guò)了《關(guān)于公司轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司的議案》鑒于公司需要發(fā)行境外上市外資股（H 股）并在香港聯(lián)交所主板掛牌上市，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司H 股發(fā)行
3 并上市后將申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y股份有限公司。
表決結(jié)果： 同意票5,292,705,595 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97 %；反對(duì)票613,601 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.01%；棄權(quán)票782,357 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.02%。
?。ㄈ徸h通過(guò)了《關(guān)于修訂股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》（詳見(jiàn)上海證券交所網(wǎng)站《股東大會(huì)議事規(guī)則》）
表決結(jié)果: 同意票5,292,265,443 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97%；反對(duì)票319,448 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.01%；棄權(quán)票1,516,662 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.02%。
（四）審議通過(guò)了《關(guān)于修訂董事會(huì)議事規(guī)則的議案》（詳見(jiàn)上海證券交所網(wǎng)站《董事會(huì)議事規(guī)則》）
表決結(jié)果：同意票5,292,475,943 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97%；反對(duì)票112,898 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.00%；棄權(quán)票1,512,712 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.03%。
（五）審議通過(guò)了《關(guān)于修訂監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》（詳見(jiàn)上
海證券交所網(wǎng)站《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》）
表決結(jié)果：同意票5,292,430,193 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的99.97%；反對(duì)票109,348 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.00%；棄權(quán)票1,562,012 股，占參加會(huì)議股東及授權(quán)代表有效表決權(quán)股份的0.03%。
三、律師見(jiàn)證情況
湖南啟元律師事務(wù)所寧華波律師出席了公司本次股東大會(huì)并出具了法律意見(jiàn)書，認(rèn)為公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、備查文件
1、三一重工股份有限公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議
2、湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于三一重工股份有限公司2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
特此公告。
三一重工股份有限公司
二○一一年十一月三日
