摘要： 文章闡述了建設(shè)工程施工索賠的概念及其意義，探討了建設(shè)工程施工索賠的原因和程序，供大家參考。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工索賠；施工管理
1. 前言
索賠，是合同雙方管理中一項正當?shù)臋?quán)利要求，是雙方在履行合同的基礎(chǔ)上爭取得到合理收入的一種經(jīng)濟補償。因此，索賠是雙向的，既可以由施工企業(yè)向業(yè)主提出索貼，也可以由業(yè)主向施工企業(yè)提出反索賠。本人根據(jù)以往的經(jīng)驗，對作為施工企業(yè)在工程建設(shè)中如何進行索賠，談?wù)勛约旱挠^點及看法。
2. 索賠的概念
索賠是在工程承包合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受損時，向另一方提出賠償要求的行為。
在工程實施的各個階段都有可能發(fā)生索賠，但索賠最集中、處理難度最大的情況發(fā)生在施工階段．因此這里主要探討工程施工索賠。
廣泛地講，索賠應(yīng)當是雙方的。既可以是承包商向業(yè)主索賠，也可以是業(yè)主向承包商索賠，但在實際操作中，業(yè)主可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵。也可以從保留金中扣款以補償損失，因此業(yè)主處于主動地位，而承包商處于被動地位。
索賠是法律和合同賦予合同雙方的正當權(quán)利，承包商應(yīng)當樹立起索賠意識，重視索賠，善于索賠。
索賠的含義一般包括以下3個方面：①一方違約使另一方蒙受損失。受損失方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；②發(fā)生了應(yīng)由業(yè)主承擔責任的特殊風險事件或遇到不利的自然條件等情況，使承包商蒙受較大的損失，從而向業(yè)主提出補償損失的要求；③承包商本人應(yīng)當獲得的正當權(quán)益由于未能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主給予的支付，從而以正式函件的方式向業(yè)主索要。
3. 處理索賠的一般原則
(1) 以合同為依據(jù)。承包商必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細了解，遇到索賠事件時，承包商應(yīng)以合同為依據(jù)來提出索賠要求。
(2) 必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同建設(shè)單位、設(shè)計單位研究的技術(shù)問題、進度問題及其他重大問題的會議應(yīng)當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字：同時還應(yīng)建立工程聯(lián)系單等文件編號記錄工作，做到索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
(3) 及時合理地處理索賠。索賠事件發(fā)生后，必須依據(jù)合同及時對索賠進行處理。索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)及時向業(yè)主發(fā)出索賠通知。如不及時索賠，可能會影響承包商的資金周轉(zhuǎn)，從而影響整個工程的進度。此外，索賠如拖到后期綜合索賠，將會使索賠復(fù)雜化，大大增加索賠的難度。
4. 索賠內(nèi)容
索賠的內(nèi)容一般包括費用和工期兩類。
(1) 費用索賠。承包商向業(yè)主提出補償自己的額外費用支出或賠償損失的要求。承包商在進行費用索賠時應(yīng)遵守兩條原則：第一，所發(fā)生的費用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，如果沒有該項費用，合同無法履行；第二，給予補償后，承包商應(yīng)處于假設(shè)不發(fā)生索賠事件同樣的地位，即承包商不應(yīng)由于索賠事件的發(fā)生而額外受益或額外受損。
(2) 工期索賠。指承包商在事件發(fā)生后向業(yè)主提出延長工期、推遲竣工日期的要求，是為了避免承擔不能按原計劃施工、完工而需承擔的責任。
5. 索賠發(fā)生的原因
現(xiàn)在的建筑市場實行招標投標制，施工企業(yè)過多，建筑項目較少，導(dǎo)致了目前建筑市場競爭尤為激烈的現(xiàn)狀，多數(shù)施工企業(yè)是以低價得標，所以在實施過程中，稍遇條件變化就會處于虧損的威脅之下。這必然使得施工企業(yè)尋找一切可能的索賠機會來使自己與業(yè)主之間承擔風險的比例進行合理的再分配，以降低經(jīng)營風險，提高企業(yè)的生存發(fā)展及競爭能力。而索賠是從工程中標、簽訂合同直到竣工結(jié)算，貫穿施工全過程的一項重要工作。
項目的施工全過程具有周期長，復(fù)雜多變的特點，貫穿其中的索賠工作也就復(fù)雜廣泛、變化多樣了。但只要在施工過程中抓住索賠發(fā)生的主要因素，據(jù)此去捕捉和把握施工全過程中潛在的索賠機會，同時做好索賠資料的收集、簽認，據(jù)理力爭，有理有據(jù)，就能獲得索賠。
索賠發(fā)生的因素復(fù)雜多樣，但概括起來，主要有幾個方面：1)設(shè)計方面；2)施工合同方面；3)不可抗力和不可預(yù)見因素；4)不依法履行施工合同；5)工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化，可根據(jù)這幾個方面，著重去分析其中潛在的索賠機會。
6. 建設(shè)工程施工索賠的程序
建設(shè)工程施工索賠的程序，從承包商發(fā)出索賠意向通知開始到承包商是否接受最終的索賠決定，大致可以劃分為7個階段。
6.1 承包商發(fā)出索賠意向通知
索賠意向通知是一種維護自身索賠權(quán)利的文件。承包商發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在潛在的索賠機會后，要做的第一件事就是要將自己的索賠意向，用書面形式通知業(yè)主或監(jiān)理工程師。這種意向通知是非常重要的，它一方面對承包商的合法權(quán)益起保護作用；另一方面對業(yè)主或監(jiān)理工程師起提醒、監(jiān)督作用。承包商發(fā)出索賠意向通知，標志著一項索賠的開始。
6.2 索賠資料的準備
建設(shè)工程施工索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠做出的解釋和真實可信的證明材料。即使承包商把握住了合同履行中的索賠機會，如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以實現(xiàn)。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備工作極為重要。這就要求承包商注意記錄和積累保存工程施工過程中的各種資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關(guān)的證明資料。
6.3 索賠報告的編寫與提交
索賠報告是承包商向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟補償和(或)延長工期的正式報告。編制索賠報告是承包商進行索賠的重要工作，也是索賠能否成功的重要保證。承包商應(yīng)該在索賠事件對工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，盡快對業(yè)主或監(jiān)理工程師提交正式的索賠報告。在實際工作中，如果索賠事件影響持續(xù)延長，承包商應(yīng)當階段性向業(yè)主或監(jiān)理工程師報告，并在索賠事件終了后，提交有關(guān)資料和最終索賠報告。
6.4 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠報告
正式接到承包商的索賠報告后，監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認責任者的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，重溫有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時還可以要求承包商進一步提交補充資料，包括索賠的更詳細說明材料或索賠計算的依據(jù)。
6.5 監(jiān)理工程師與承包商談判
雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商，若能通過談判達成一致意見。則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。
6.6 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明
業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請和監(jiān)理工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求，以及針對承包商在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準監(jiān)理工程師的索賠報告。
6.7 承包商是否接受最終的索賠決定
承包商同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期順延天數(shù)，就會導(dǎo)致合同糾紛。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解就只能訴諸仲裁。
7. 結(jié)束語
綜上所述，在市場經(jīng)濟體制的建筑市場中，做好施工索賠工作對控制建筑成本，挽回經(jīng)濟損失，加強工程項目建筑施工計劃和施工合同管理，提高工程造價人員的業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進作用。
參考文獻：
[1] 李啟明. 建設(shè)工程合同管理[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997．
[2] 成虎. 建設(shè)工程合同管理與索賠[M]. 南京：東南大學(xué)出版社，2O00.
[3] 黃強光. 建設(shè)工程合同[M]. 北京：法律出版社，1999．
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；施工索賠；施工管理
1. 前言
索賠，是合同雙方管理中一項正當?shù)臋?quán)利要求，是雙方在履行合同的基礎(chǔ)上爭取得到合理收入的一種經(jīng)濟補償。因此，索賠是雙向的，既可以由施工企業(yè)向業(yè)主提出索貼，也可以由業(yè)主向施工企業(yè)提出反索賠。本人根據(jù)以往的經(jīng)驗，對作為施工企業(yè)在工程建設(shè)中如何進行索賠，談?wù)勛约旱挠^點及看法。
2. 索賠的概念
索賠是在工程承包合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受損時，向另一方提出賠償要求的行為。
在工程實施的各個階段都有可能發(fā)生索賠，但索賠最集中、處理難度最大的情況發(fā)生在施工階段．因此這里主要探討工程施工索賠。
廣泛地講，索賠應(yīng)當是雙方的。既可以是承包商向業(yè)主索賠，也可以是業(yè)主向承包商索賠，但在實際操作中，業(yè)主可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵。也可以從保留金中扣款以補償損失，因此業(yè)主處于主動地位，而承包商處于被動地位。
索賠是法律和合同賦予合同雙方的正當權(quán)利，承包商應(yīng)當樹立起索賠意識，重視索賠，善于索賠。
索賠的含義一般包括以下3個方面：①一方違約使另一方蒙受損失。受損失方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；②發(fā)生了應(yīng)由業(yè)主承擔責任的特殊風險事件或遇到不利的自然條件等情況，使承包商蒙受較大的損失，從而向業(yè)主提出補償損失的要求；③承包商本人應(yīng)當獲得的正當權(quán)益由于未能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主給予的支付，從而以正式函件的方式向業(yè)主索要。
3. 處理索賠的一般原則
(1) 以合同為依據(jù)。承包商必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細了解，遇到索賠事件時，承包商應(yīng)以合同為依據(jù)來提出索賠要求。
(2) 必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同建設(shè)單位、設(shè)計單位研究的技術(shù)問題、進度問題及其他重大問題的會議應(yīng)當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字：同時還應(yīng)建立工程聯(lián)系單等文件編號記錄工作，做到索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
(3) 及時合理地處理索賠。索賠事件發(fā)生后，必須依據(jù)合同及時對索賠進行處理。索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)及時向業(yè)主發(fā)出索賠通知。如不及時索賠，可能會影響承包商的資金周轉(zhuǎn)，從而影響整個工程的進度。此外，索賠如拖到后期綜合索賠，將會使索賠復(fù)雜化，大大增加索賠的難度。
4. 索賠內(nèi)容
索賠的內(nèi)容一般包括費用和工期兩類。
(1) 費用索賠。承包商向業(yè)主提出補償自己的額外費用支出或賠償損失的要求。承包商在進行費用索賠時應(yīng)遵守兩條原則：第一，所發(fā)生的費用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，如果沒有該項費用，合同無法履行；第二，給予補償后，承包商應(yīng)處于假設(shè)不發(fā)生索賠事件同樣的地位，即承包商不應(yīng)由于索賠事件的發(fā)生而額外受益或額外受損。
(2) 工期索賠。指承包商在事件發(fā)生后向業(yè)主提出延長工期、推遲竣工日期的要求，是為了避免承擔不能按原計劃施工、完工而需承擔的責任。
5. 索賠發(fā)生的原因
現(xiàn)在的建筑市場實行招標投標制，施工企業(yè)過多，建筑項目較少，導(dǎo)致了目前建筑市場競爭尤為激烈的現(xiàn)狀，多數(shù)施工企業(yè)是以低價得標，所以在實施過程中，稍遇條件變化就會處于虧損的威脅之下。這必然使得施工企業(yè)尋找一切可能的索賠機會來使自己與業(yè)主之間承擔風險的比例進行合理的再分配，以降低經(jīng)營風險，提高企業(yè)的生存發(fā)展及競爭能力。而索賠是從工程中標、簽訂合同直到竣工結(jié)算，貫穿施工全過程的一項重要工作。
項目的施工全過程具有周期長，復(fù)雜多變的特點，貫穿其中的索賠工作也就復(fù)雜廣泛、變化多樣了。但只要在施工過程中抓住索賠發(fā)生的主要因素，據(jù)此去捕捉和把握施工全過程中潛在的索賠機會，同時做好索賠資料的收集、簽認，據(jù)理力爭，有理有據(jù)，就能獲得索賠。
索賠發(fā)生的因素復(fù)雜多樣，但概括起來，主要有幾個方面：1)設(shè)計方面；2)施工合同方面；3)不可抗力和不可預(yù)見因素；4)不依法履行施工合同；5)工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化，可根據(jù)這幾個方面，著重去分析其中潛在的索賠機會。
6. 建設(shè)工程施工索賠的程序
建設(shè)工程施工索賠的程序，從承包商發(fā)出索賠意向通知開始到承包商是否接受最終的索賠決定，大致可以劃分為7個階段。
6.1 承包商發(fā)出索賠意向通知
索賠意向通知是一種維護自身索賠權(quán)利的文件。承包商發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在潛在的索賠機會后，要做的第一件事就是要將自己的索賠意向，用書面形式通知業(yè)主或監(jiān)理工程師。這種意向通知是非常重要的，它一方面對承包商的合法權(quán)益起保護作用；另一方面對業(yè)主或監(jiān)理工程師起提醒、監(jiān)督作用。承包商發(fā)出索賠意向通知，標志著一項索賠的開始。
6.2 索賠資料的準備
建設(shè)工程施工索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠做出的解釋和真實可信的證明材料。即使承包商把握住了合同履行中的索賠機會，如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以實現(xiàn)。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備工作極為重要。這就要求承包商注意記錄和積累保存工程施工過程中的各種資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關(guān)的證明資料。
6.3 索賠報告的編寫與提交
索賠報告是承包商向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟補償和(或)延長工期的正式報告。編制索賠報告是承包商進行索賠的重要工作，也是索賠能否成功的重要保證。承包商應(yīng)該在索賠事件對工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，盡快對業(yè)主或監(jiān)理工程師提交正式的索賠報告。在實際工作中，如果索賠事件影響持續(xù)延長，承包商應(yīng)當階段性向業(yè)主或監(jiān)理工程師報告，并在索賠事件終了后，提交有關(guān)資料和最終索賠報告。
6.4 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠報告
正式接到承包商的索賠報告后，監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認責任者的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，重溫有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時還可以要求承包商進一步提交補充資料，包括索賠的更詳細說明材料或索賠計算的依據(jù)。
6.5 監(jiān)理工程師與承包商談判
雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商，若能通過談判達成一致意見。則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。
6.6 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明
業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請和監(jiān)理工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求，以及針對承包商在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準監(jiān)理工程師的索賠報告。
6.7 承包商是否接受最終的索賠決定
承包商同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期順延天數(shù)，就會導(dǎo)致合同糾紛。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解就只能訴諸仲裁。
7. 結(jié)束語
綜上所述，在市場經(jīng)濟體制的建筑市場中，做好施工索賠工作對控制建筑成本，挽回經(jīng)濟損失，加強工程項目建筑施工計劃和施工合同管理，提高工程造價人員的業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進作用。
參考文獻：
[1] 李啟明. 建設(shè)工程合同管理[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997．
[2] 成虎. 建設(shè)工程合同管理與索賠[M]. 南京：東南大學(xué)出版社，2O00.
[3] 黃強光. 建設(shè)工程合同[M]. 北京：法律出版社，1999．
