山水水泥集團(tuán)有限公司(0691.HK，下稱(chēng)“山水水泥”)高管涉嫌貪腐事件，隨著遞交至香港高等法院的一紙?jiān)V狀，更多細(xì)節(jié)浮出水面。
5月12日晚，股份仍在停牌期間的山水水泥發(fā)出公告稱(chēng)，公司當(dāng)日已在高等法院向前高管董承田、于玉川及趙永魁提起訴訟，要求交還挪用的資金、負(fù)擔(dān)有關(guān)行為帶來(lái)的損失并承擔(dān)其他損害賠償。因不滿(mǎn)足港交所公眾持股比例至少25%的要求，山水水泥股份自4月16日起停牌，直至大股東持股比例降至75%以下。
一個(gè)月前，山水水泥曾公布，內(nèi)地公安局等司法機(jī)構(gòu)已經(jīng)介入處理其附屬公司遼陽(yáng)千山水泥有限責(zé)任公司總經(jīng)理王永平和董承田在任職期間涉及的不當(dāng)行為。公告稱(chēng)，兩人均在2013年辭去全部職務(wù)，王永平一審已被判處有期徒刑6年；董承田則在今年2月因涉嫌挪用資金罪被正式立案調(diào)查，但目前下落不明，公安局已于今年3月發(fā)出通緝令。
接受查詢(xún)時(shí)，山水水泥方面表示，目前案件已經(jīng)進(jìn)入法庭程序，不便再披露更多有關(guān)案件的信息。記者未能聯(lián)系到三名被告。
記者獲得的山水水泥的起訴書(shū)顯示，事緣2010年前后，山水水泥推出一系列程序和制度方面的改革措施，到2013年3月前后，董承田、于玉川及趙永魁以及山水水泥的其他兩名高管突然集體向前董事長(zhǎng)張才奎提交辭呈，此后公司在離職審計(jì)及其他調(diào)查中相繼發(fā)現(xiàn)三人的不當(dāng)行為。
“法律程序才剛剛開(kāi)始，”香港法律界人士表示，距離庭審和最終結(jié)論仍有很長(zhǎng)時(shí)間。記者查詢(xún)香港高等法院發(fā)現(xiàn)，目前該案尚未安排聆訊日期。
秘密基金
董承田與山水水泥的淵源可以追溯到1982年。在最初的18年里，董承田在后來(lái)上市的山水水泥的子公司山東水泥廠有限公司任職，2000年后，轉(zhuǎn)至另一家子公司山東山水水泥集團(tuán)(下稱(chēng)“山東山水”)有限公司任職，自2001年起擔(dān)任副總經(jīng)理；2007年至2013年在遼寧山水工源水泥有限公司(下稱(chēng)“遼寧山水”)擔(dān)任法定代表人、總經(jīng)理及董事長(zhǎng)開(kāi)始，同時(shí)，從2007年9月開(kāi)始擔(dān)任山水水泥的董事。2008年7月，山水水泥在香港上市后，董開(kāi)始擔(dān)任其執(zhí)行董事一職，直至2013年5月，并兼任公司的副總經(jīng)理及執(zhí)行委員會(huì)成員。
在2013年3月辭職后，山水水泥對(duì)董承田進(jìn)行內(nèi)部離職審計(jì)，并在最近發(fā)現(xiàn)，董曾在2007年10月前后至2013年2月，通過(guò)下屬鄭學(xué)峰設(shè)立并掌管一項(xiàng)秘密基金。
起訴書(shū)稱(chēng)，這個(gè)存在于遼寧山水帳外的秘密基金，主要的資金來(lái)源于遼寧山水出售廢棄材料和設(shè)備應(yīng)從子公司獲得的收入，由于這些子公司直接或間接向鄭學(xué)峰付款，資金得以流入秘密基金中。這個(gè)賬外秘密基金的用途之一是，支付董承田及家人的個(gè)人開(kāi)支。
秘密基金會(huì)以同樣的方式不斷補(bǔ)充當(dāng)，原有資金用完后，則在董承田的要求或授權(quán)下，向秘密基金補(bǔ)充資金。山水水泥稱(chēng)，董承田挪用資金的行為，對(duì)遼寧山水造成估計(jì)約1024萬(wàn)元(人民幣，下同)的損失。
山水水泥認(rèn)為，董承田設(shè)立秘密基金違反了其與公司訂立的董事服務(wù)協(xié)議及應(yīng)擔(dān)承擔(dān)的其他責(zé)任。在其任職期間，向山水水泥的董事會(huì)隱瞞了秘密基金的存在，令合并賬目中的收入減少1024萬(wàn)元。
非法“評(píng)標(biāo)費(fèi)”
于玉川曾在2007年至2013年間出任山水水泥的董事(上市后任執(zhí)行董事)，并兼任副總經(jīng)理及執(zhí)行委員會(huì)成員。2000年至2013年，于玉川曾在山東山水擔(dān)任副總經(jīng)理及總工程師，其中一項(xiàng)職責(zé)是負(fù)責(zé)監(jiān)督生產(chǎn)質(zhì)量及相關(guān)技術(shù)，并批準(zhǔn)山東山水及其子公司所有主要生產(chǎn)設(shè)備的購(gòu)買(mǎi)。同時(shí)，于玉川也會(huì)不時(shí)以專(zhuān)家身份參與評(píng)標(biāo)委員會(huì)的工作。
2010年11月，負(fù)責(zé)招標(biāo)的前管理人員范廷江被捕，此后，范本人因2003年至2010年收受71.66萬(wàn)元的賄賂而被定罪。在范廷江被捕后，公司得以發(fā)現(xiàn)其上司于玉川的不當(dāng)行為。
起訴書(shū)稱(chēng)，在2002年8月前后到2010年期間，于玉川曾為其自身的利益接受投標(biāo)者就集團(tuán)的合同/項(xiàng)目提供的非法“評(píng)標(biāo)費(fèi)”；范廷江等下屬收受非法“評(píng)標(biāo)費(fèi)”的行為得到了于玉川的允許，而且于玉川并未建立舉報(bào)或防范這類(lèi)行為的制度，有關(guān)金額至少71.6萬(wàn)元。
山水水泥指，其子公司平陰山水水泥有限公司在2009年因使用于玉川負(fù)責(zé)從重慶齒輪箱廠購(gòu)入的問(wèn)題生料磨減速機(jī)，導(dǎo)致工廠停產(chǎn)約50天，造成約2000萬(wàn)元損失。
異常轉(zhuǎn)賬
2007年至2013年中，趙永魁擔(dān)任山水水泥的財(cái)務(wù)總監(jiān)及副總經(jīng)理，因此可支配子公司山東山水及其子公司的銀行帳戶(hù)。
2013年3月前后，趙永魁突然辭去山水水泥職務(wù)，經(jīng)內(nèi)部離職審計(jì)后，公司最近發(fā)現(xiàn)從1997年至2001年有約32筆異常轉(zhuǎn)賬交易，金額在10萬(wàn)元至900萬(wàn)元之間不等。在有關(guān)資金被轉(zhuǎn)出山東山水的子公司山東水泥廠有限公司(下稱(chēng)“山東水泥”)的銀行帳戶(hù)后，一段時(shí)間后款項(xiàng)又會(huì)被轉(zhuǎn)回。目前，轉(zhuǎn)賬的目的仍然不明。起訴書(shū)稱(chēng)，山東水泥因此損失銀行利息約100萬(wàn)元。
2005年到2012年，趙永魁在山東山水的多個(gè)銀行帳戶(hù)之間頻繁進(jìn)行大額轉(zhuǎn)帳。2008年至2012年期間至少作出24筆轉(zhuǎn)帳，將資金轉(zhuǎn)入山東山水在興業(yè)銀行的帳戶(hù)中，涉及資金4.7億元。在此期間，趙永魁的女兒在興業(yè)銀行工作。起訴書(shū)并未指出，這些轉(zhuǎn)賬是否與其女兒的工作相關(guān)。
山水水泥稱(chēng)，趙永魁的做法，令其收入減少100萬(wàn)元。
