遼寧奧克化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“奧克股份（300082）”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局《關(guān)于進(jìn)一步做好轄區(qū)上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行工作的通知》（遼證監(jiān)辦字〔2014〕10號）文件精神，對公司及相關(guān)主體承諾履行情況進(jìn)行了核查，公司及相關(guān)主體不存在超期未履行承諾的情況。截至目前，公司及相關(guān)主體尚在履行中的承諾事項(xiàng)有：
一、關(guān)于股份鎖定的承諾
作為公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的朱建民、劉兆濱、董振鵬、宋恩軍、孫玉德、朱宗將、董曉杰、徐丹承諾在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股份不超過其直接或間接持有的公司股份的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股份。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
二、關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾
1、公司控股股東奧克集團(tuán)股份公司以及公司實(shí)際控制人朱建民、劉兆濱、仲崇綱、董振鵬承諾本公司（本人）及其所控制的除奧克股份以外的其他子公司、分公司不會(huì)從事與奧克股份構(gòu)成實(shí)質(zhì)性競爭的業(yè)務(wù)，并保證不直接或間接從事、參與或進(jìn)行與奧克股份生產(chǎn)、經(jīng)營相競爭的任何活動(dòng)；承諾不會(huì)利用對奧克股份的控股關(guān)系進(jìn)行損害奧克股份及奧克股份其他股東利益的活動(dòng)；承諾將賠償奧克股份因其違反承諾而遭受或產(chǎn)生的任何損失或開支；承諾如奧克股份未來拓展其產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍，而與本公司（本人）及本公司（本人）直接或間接控制的企業(yè)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生同業(yè)競爭情形，本公司（本人）及本公司（本人）直接或間接控制的企業(yè)將及時(shí)采取以下措施避免競爭：A、停止生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)；B、將構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)依法注入到奧克股份；C、將構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方；承諾若本公司（本人）及本公司（本人）直接或間接控制的企業(yè)將來開展與奧克股份形成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)，將按照該項(xiàng)業(yè)務(wù)所實(shí)現(xiàn)的全部營業(yè)收入金額向奧克股份進(jìn)行賠償。另外，奧克集團(tuán)股份公司承諾除奧克股份外不再直接或間接投資于環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)，也不開展具體的環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)。
承諾期限：長期承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
2、公司股東廣東德美精細(xì)化工股份有限公司承諾本公司及本公司所控制的子公司、分公司不會(huì)從事與奧克股份構(gòu)成實(shí)質(zhì)性競爭的業(yè)務(wù)，并保證不直接或間接從事、參與或進(jìn)行與奧克股份生產(chǎn)、經(jīng)營相競爭的任何活動(dòng)；承諾不會(huì)利用對奧克股份的持股關(guān)系進(jìn)行損害奧克股份及奧克股份其他股東利益的活動(dòng)；承諾將賠償奧克股份因其違反本承諾函而遭受或產(chǎn)生的任何損失或開支。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
三、關(guān)于競業(yè)禁止的承諾
公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他核心人員承諾在奧克股份任職期間，未經(jīng)奧克股份事先書面同意，不得投資于與奧克股份研發(fā)、生產(chǎn)、銷售同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他經(jīng)濟(jì)組織或社會(huì)團(tuán)體；不得在與奧克股份研發(fā)、生產(chǎn)、銷售同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他經(jīng)濟(jì)組織或社會(huì)團(tuán)體中擔(dān)任任何職務(wù)，包括但不限于董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、代理人、顧問等；承諾在與奧克股份勞動(dòng)合同解除或者終止后二年內(nèi)，未經(jīng)奧克股份書面同意，不得在任何研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和奧克股份具有競爭性關(guān)系的產(chǎn)品或與奧克股份從事同類業(yè)務(wù)的用人單位任職；不得以自營、合營等方式或變相自營、合營的方式研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和奧克股份具有競爭性關(guān)系的產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)；承諾將賠償奧克股份因其違反本承諾函而遭受或產(chǎn)生的任何損失或開支。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
四、關(guān)于規(guī)范及減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
1、公司控股股東奧克集團(tuán)股份公司、持股5%以上的股東廣東德美精細(xì)化工股份有限公司、公司實(shí)際控制人朱建民、劉兆濱、仲崇綱、董振鵬承諾本公司（本人）及下屬單位將嚴(yán)格遵循奧克股份《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《獨(dú)立董事工作制度》等對關(guān)聯(lián)交易決策制度的規(guī)定，按照奧克股份《關(guān)聯(lián)交易決策制度》確定的決策程序、權(quán)限進(jìn)行相關(guān)決策；承諾在與奧克股份發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)執(zhí)行以下原則：關(guān)聯(lián)交易定價(jià)按市場化原則辦理。有國家定價(jià)的，按國家定價(jià)；沒有國家定價(jià)的，按市場價(jià)格執(zhí)行；沒有市場價(jià)格的，按成本加成定價(jià)；當(dāng)交易的商品沒有市場價(jià)格時(shí)，且無法或不適合成本加成定價(jià)計(jì)算的，由交易雙方協(xié)商確定價(jià)格；承諾將嚴(yán)格根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)要求，監(jiān)督奧克股份嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)決策程序并妥善履行信息披露義務(wù)；在確保關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公平、公允的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范并按規(guī)則披露本公司（本人）及下屬單位與奧克股份之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
2、公司控股股東奧克集團(tuán)股份公司承諾自2010年1月1日起，本公司及本公司的控股子公司將自行采購生產(chǎn)經(jīng)營所需的環(huán)氧乙烷，不再委托奧克股份代為采購。同時(shí)承諾優(yōu)先保障奧克股份對環(huán)氧乙烷的采購需求；承諾自2010年1月1日起，本公司及本公司控股子公司不再向奧克股份銷售聚乙二醇原料；承諾若違反上述承諾，將按照關(guān)聯(lián)交易金額向奧克股份進(jìn)行賠償。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
3、公司承諾自2010年1月1日開始不再代奧克集團(tuán)股份公司及其控制的子公司采購環(huán)氧乙烷，自2010年1月1日開始也不再向奧克集團(tuán)股份公司及其控制的子公司采購聚乙二醇原料。
承諾期限：長期承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
五、其他承諾事項(xiàng)
2013年10月20日，經(jīng)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，公司決定使用超募資金9,052.5萬元和募集資金投資項(xiàng)目“年產(chǎn)8萬噸環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化學(xué)品項(xiàng)目（南京項(xiàng)目）”結(jié)余的募集資金747.50萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，同時(shí)，將原計(jì)劃投入南京項(xiàng)目的募集資金2,000萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司承諾在未來12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資、委托理財(cái)、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資以及對外提供財(cái)務(wù)資助。
承諾期限：2013年10月20日-2014年10月19日
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
一、關(guān)于股份鎖定的承諾
作為公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的朱建民、劉兆濱、董振鵬、宋恩軍、孫玉德、朱宗將、董曉杰、徐丹承諾在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股份不超過其直接或間接持有的公司股份的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的公司股份。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
二、關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾
1、公司控股股東奧克集團(tuán)股份公司以及公司實(shí)際控制人朱建民、劉兆濱、仲崇綱、董振鵬承諾本公司（本人）及其所控制的除奧克股份以外的其他子公司、分公司不會(huì)從事與奧克股份構(gòu)成實(shí)質(zhì)性競爭的業(yè)務(wù)，并保證不直接或間接從事、參與或進(jìn)行與奧克股份生產(chǎn)、經(jīng)營相競爭的任何活動(dòng)；承諾不會(huì)利用對奧克股份的控股關(guān)系進(jìn)行損害奧克股份及奧克股份其他股東利益的活動(dòng)；承諾將賠償奧克股份因其違反承諾而遭受或產(chǎn)生的任何損失或開支；承諾如奧克股份未來拓展其產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍，而與本公司（本人）及本公司（本人）直接或間接控制的企業(yè)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生同業(yè)競爭情形，本公司（本人）及本公司（本人）直接或間接控制的企業(yè)將及時(shí)采取以下措施避免競爭：A、停止生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)；B、將構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)依法注入到奧克股份；C、將構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方；承諾若本公司（本人）及本公司（本人）直接或間接控制的企業(yè)將來開展與奧克股份形成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)，將按照該項(xiàng)業(yè)務(wù)所實(shí)現(xiàn)的全部營業(yè)收入金額向奧克股份進(jìn)行賠償。另外，奧克集團(tuán)股份公司承諾除奧克股份外不再直接或間接投資于環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)，也不開展具體的環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化工產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)。
承諾期限：長期承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
2、公司股東廣東德美精細(xì)化工股份有限公司承諾本公司及本公司所控制的子公司、分公司不會(huì)從事與奧克股份構(gòu)成實(shí)質(zhì)性競爭的業(yè)務(wù)，并保證不直接或間接從事、參與或進(jìn)行與奧克股份生產(chǎn)、經(jīng)營相競爭的任何活動(dòng)；承諾不會(huì)利用對奧克股份的持股關(guān)系進(jìn)行損害奧克股份及奧克股份其他股東利益的活動(dòng)；承諾將賠償奧克股份因其違反本承諾函而遭受或產(chǎn)生的任何損失或開支。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
三、關(guān)于競業(yè)禁止的承諾
公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他核心人員承諾在奧克股份任職期間，未經(jīng)奧克股份事先書面同意，不得投資于與奧克股份研發(fā)、生產(chǎn)、銷售同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他經(jīng)濟(jì)組織或社會(huì)團(tuán)體；不得在與奧克股份研發(fā)、生產(chǎn)、銷售同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他經(jīng)濟(jì)組織或社會(huì)團(tuán)體中擔(dān)任任何職務(wù)，包括但不限于董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、代理人、顧問等；承諾在與奧克股份勞動(dòng)合同解除或者終止后二年內(nèi)，未經(jīng)奧克股份書面同意，不得在任何研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和奧克股份具有競爭性關(guān)系的產(chǎn)品或與奧克股份從事同類業(yè)務(wù)的用人單位任職；不得以自營、合營等方式或變相自營、合營的方式研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和奧克股份具有競爭性關(guān)系的產(chǎn)品或從事同類業(yè)務(wù)；承諾將賠償奧克股份因其違反本承諾函而遭受或產(chǎn)生的任何損失或開支。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
四、關(guān)于規(guī)范及減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
1、公司控股股東奧克集團(tuán)股份公司、持股5%以上的股東廣東德美精細(xì)化工股份有限公司、公司實(shí)際控制人朱建民、劉兆濱、仲崇綱、董振鵬承諾本公司（本人）及下屬單位將嚴(yán)格遵循奧克股份《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《獨(dú)立董事工作制度》等對關(guān)聯(lián)交易決策制度的規(guī)定，按照奧克股份《關(guān)聯(lián)交易決策制度》確定的決策程序、權(quán)限進(jìn)行相關(guān)決策；承諾在與奧克股份發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)執(zhí)行以下原則：關(guān)聯(lián)交易定價(jià)按市場化原則辦理。有國家定價(jià)的，按國家定價(jià)；沒有國家定價(jià)的，按市場價(jià)格執(zhí)行；沒有市場價(jià)格的，按成本加成定價(jià)；當(dāng)交易的商品沒有市場價(jià)格時(shí)，且無法或不適合成本加成定價(jià)計(jì)算的，由交易雙方協(xié)商確定價(jià)格；承諾將嚴(yán)格根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)要求，監(jiān)督奧克股份嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)決策程序并妥善履行信息披露義務(wù)；在確保關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公平、公允的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范并按規(guī)則披露本公司（本人）及下屬單位與奧克股份之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
2、公司控股股東奧克集團(tuán)股份公司承諾自2010年1月1日起，本公司及本公司的控股子公司將自行采購生產(chǎn)經(jīng)營所需的環(huán)氧乙烷，不再委托奧克股份代為采購。同時(shí)承諾優(yōu)先保障奧克股份對環(huán)氧乙烷的采購需求；承諾自2010年1月1日起，本公司及本公司控股子公司不再向奧克股份銷售聚乙二醇原料；承諾若違反上述承諾，將按照關(guān)聯(lián)交易金額向奧克股份進(jìn)行賠償。
承諾期限：長期
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
3、公司承諾自2010年1月1日開始不再代奧克集團(tuán)股份公司及其控制的子公司采購環(huán)氧乙烷，自2010年1月1日開始也不再向奧克集團(tuán)股份公司及其控制的子公司采購聚乙二醇原料。
承諾期限：長期承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
五、其他承諾事項(xiàng)
2013年10月20日，經(jīng)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，公司決定使用超募資金9,052.5萬元和募集資金投資項(xiàng)目“年產(chǎn)8萬噸環(huán)氧乙烷衍生精細(xì)化學(xué)品項(xiàng)目（南京項(xiàng)目）”結(jié)余的募集資金747.50萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，同時(shí)，將原計(jì)劃投入南京項(xiàng)目的募集資金2,000萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司承諾在未來12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資、委托理財(cái)、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資以及對外提供財(cái)務(wù)資助。
承諾期限：2013年10月20日-2014年10月19日
承諾履行情況：截至本公告之日，未發(fā)生違反承諾的情形。
