4月3日，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)私募基金管理人福建道沖投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“福建道沖”）和福建道沖實(shí)際控制人李盛開、時(shí)任福建道沖執(zhí)行董事兼總經(jīng)理張秋麗的行政處罰決定書。
證監(jiān)會(huì)最終決定：對(duì)福建道沖未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以45萬(wàn)元罰款，對(duì)李盛開、張秋麗給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款；對(duì)福建道沖在限制轉(zhuǎn)讓期買賣“建研集團(tuán)”行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款，對(duì)李盛開、張秋麗給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。
公司究竟為何遭遇數(shù)百萬(wàn)的罰款？證監(jiān)會(huì)對(duì)其違法事實(shí)進(jìn)行了披露。
首先，公司控制使用多個(gè)證券和產(chǎn)品賬戶。具體包括“張某”等多家證券公司9個(gè)個(gè)人證券賬戶和“福建道沖”“上海道策信息技術(shù)有限公司”等多家證券公司3個(gè)公司證券賬戶。
同時(shí)，公司還擔(dān)任“中信建投-道沖量化1號(hào)”“道沖量化2號(hào)基金”“道沖多策略輪動(dòng)5號(hào)基金”“道沖核心競(jìng)爭(zhēng)力基金”“道沖大健康1號(hào)私募基金”“道沖補(bǔ)天1號(hào)私募基金”“古山核心競(jìng)爭(zhēng)力1號(hào)”“道沖民大樂(lè)投網(wǎng)1號(hào)私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“華潤(rùn)信托-道沖生水之道恒遠(yuǎn)1號(hào)集合資金信托計(jì)劃”的投資顧問(wèn)，實(shí)質(zhì)管理該9個(gè)產(chǎn)品賬戶，上述21個(gè)賬戶簡(jiǎn)稱“張某”賬戶組。
其次，在控制使用“張某”賬戶組的情況下，公司超比例持股并在限制期交易“建研集團(tuán)”。
2017年5月31日開始，福建道沖大量買入“建研集團(tuán)”，除中間有少量賣出外，持續(xù)增持“建研集團(tuán)”。2017年7月11日，福建道沖持有“建研集團(tuán)”達(dá)到1747.91萬(wàn)股，超過(guò)建研集團(tuán)總股本5%。
但是，福建道沖在持股達(dá)建研集團(tuán)總股本5%時(shí)未停止交易，也未履行報(bào)告及公告義務(wù)，繼續(xù)交易“建研集團(tuán)”。
整體來(lái)看，2017年7月12日（超比例次日）至2018年5月25日，福建道沖不斷交易“建研集團(tuán)”，累計(jì)買入3895.49萬(wàn)股，金額達(dá)5.16億元，累計(jì)賣出5419.43萬(wàn)股，金額達(dá)7.19億元，買賣金額累計(jì)12.35億元。
在此期間，2017年9月7日，福建道沖通過(guò)“張某”賬戶組最高持有“建研集團(tuán)”3453.51萬(wàn)股，達(dá)到建研集團(tuán)總股本9.98%。
2019年10月15日，作為國(guó)內(nèi)首家整體上市的建筑科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，建研集團(tuán)正式變更為壘知集團(tuán)（002398.SZ）。此前9月29日，公司名稱已由“廈門市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司”正式更名為“壘知控股集團(tuán)股份有限公司”，公司主營(yíng)市場(chǎng)區(qū)域由上市前的福建及周邊區(qū)域，拓展至輻射全國(guó)、并實(shí)現(xiàn)跨境發(fā)展。
壘知集團(tuán)2019年年報(bào)顯示，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)4.02億元，同比增長(zhǎng)61.54%；營(yíng)業(yè)收入33.94億元，同比增長(zhǎng)25.0%。
值得注意的是，除了違規(guī)交易“建研集團(tuán)”外，由于2015年變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，獲取非法利益，累計(jì)成交54.57億元，2019年12月，中基協(xié)已經(jīng)決定取消福建道沖會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。
