證券代碼：300405 證券簡稱：科隆精化 公告編號：2016-078
遼寧科隆精細化工股份有限公司
公司關于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
遼寧科隆精細化工股份有限公司(以下簡稱“公司”或“科隆精化”)發(fā)行股份及支付現金購買資產并募集配套資金事項(以下簡稱“本次交易”)已經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《關于核準遼寧科隆精細化工股份有限公司向喀什新興鴻溢創(chuàng)業(yè)投資有限公司等發(fā)行股份購買資產并募集配套資金的批復》(證監(jiān)許可[2016]1946 號)核準，詳見公司于 2016年 9月 2 日披露在巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)關于發(fā)行股份購買資產并募集配套資金事項獲得中國證監(jiān)會核準批復的公告(公告編號 2016-073)。
截至目前，本次交易已完成標的資產四川恒澤建材有限公司(以下簡稱“四川恒澤”)100%股權的過戶手續(xù)及相關工商登記，四川恒澤已成為本公司的全資子公司。本次發(fā)行股份購買資產并募集配套資金的認購方已足額繳付的申購資金總額，并經過大信會計師事務所審驗后出具大信驗字 2016第 4-00049號《驗資報告》。公司已收到喀什新興鴻溢創(chuàng)業(yè)投資有限公司、喀什澤源創(chuàng)業(yè)投資有限公司股權出資，已收到蒲澤一、蒲靜依、東海證券-銀葉階躍-定增 1號 3名特定投資者股權款，并經過大信會計師事務所審驗后出具大信驗字 2016第 4-00050號《驗資報告》。
為規(guī)范募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司募集資金管理制度》的相關規(guī)定，近日公司和保薦機構華泰聯合證券有限責任公司(以下簡稱“華泰聯合”)與中國工商銀行股份有限公司遼陽遼化支行(以下簡稱“專戶開戶銀行”)分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱“協(xié)議”)，公司已在專戶開戶銀行開設募集資金專項賬戶，賬號分別為0711020329221020529，截至 2016年 9 月 9日，專戶金額為人民幣180，000，000.00 元。該專戶僅用于科隆精化支付發(fā)行股份及支付現金收購四川恒澤建材有限公司交易中的現金對價、補充上市公司流動資金、支付本次交易的中介費用募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
協(xié)議主要內容如下：
一、公司與專戶開戶銀行應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。
二、華泰聯合作為公司的獨立財務顧問，應當依據有關規(guī)定指定財務顧問主辦人或者其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監(jiān)督。華泰聯合應當依據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。公司和專戶開戶銀行應當配合華泰聯合的調查與查詢。華泰聯合對公司現場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。
三、公司授權華泰聯合指定的財務顧問主辦人金巍鋒、吳雯敏可以隨時到專戶開戶銀行查詢、復印公司專戶的資料；專戶開戶銀行應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。財務顧問主辦人向專戶開戶銀行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；華泰聯合指定的其他工作人員向專戶開戶銀行查詢公司專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
四、專戶開戶銀行按月(每月 5日之前)向公司出具對賬單，并抄送華泰聯合。專戶開戶銀行應保證對賬單內容真實、準確、完整。
五、公司一次或十二個月以內累計從專戶中支取的金額超過 1，000萬元(按照孰低原則在 1，000萬元或募集資金凈額的 10%之間確定)的，專戶開戶銀行應當及時以傳真方式通知華泰聯合，同時提供專戶的支出清單。
六、華泰聯合有權根據有關規(guī)定更換指定的財務顧問主辦人。華泰聯合更換財務顧問主辦人的，應將相關證明文件書面通知專戶開戶銀行，同時按本協(xié)議第十一條的要求向公司、專戶開戶銀行書面通知更換后的財務顧問主辦人聯系方式。更換財務顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
七、專戶開戶銀行連續(xù)三次未及時向華泰聯合出具對賬單或向華泰聯合通知專戶大額支取情況，以及存在未配合華泰聯合調查專戶情形的，公司有權單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
八、本協(xié)議自公司、專戶開戶銀行、華泰聯合三方法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且華泰聯合督導期結束之日起失效。
九、本協(xié)議一式六份，公司、專戶開戶銀行、華泰聯合三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局各報備一份，其余留公司備用。
特此公告。
遼寧科隆精細化工股份有限公司董事會
2016年 9月 19日
