證券代碼：300405 證券簡(jiǎn)稱：科隆精化 公告編號(hào)：2016-078
遼寧科隆精細(xì)化工股份有限公司
公司關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
遼寧科隆精細(xì)化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“科隆精化”)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)(以下簡(jiǎn)稱“本次交易”)已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《關(guān)于核準(zhǔn)遼寧科隆精細(xì)化工股份有限公司向喀什新興鴻溢創(chuàng)業(yè)投資有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2016]1946 號(hào))核準(zhǔn)，詳見(jiàn)公司于 2016年 9月 2 日披露在巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)的公告(公告編號(hào) 2016-073)。
截至目前，本次交易已完成標(biāo)的資產(chǎn)四川恒澤建材有限公司(以下簡(jiǎn)稱“四川恒澤”)100%股權(quán)的過(guò)戶手續(xù)及相關(guān)工商登記，四川恒澤已成為本公司的全資子公司。本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的認(rèn)購(gòu)方已足額繳付的申購(gòu)資金總額，并經(jīng)過(guò)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)后出具大信驗(yàn)字 2016第 4-00049號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已收到喀什新興鴻溢創(chuàng)業(yè)投資有限公司、喀什澤源創(chuàng)業(yè)投資有限公司股權(quán)出資，已收到蒲澤一、蒲靜依、東海證券-銀葉階躍-定增 1號(hào) 3名特定投資者股權(quán)款，并經(jīng)過(guò)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)后出具大信驗(yàn)字 2016第 4-00050號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
為規(guī)范募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，近日公司和保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合”)與中國(guó)工商銀行股份有限公司遼陽(yáng)遼化支行(以下簡(jiǎn)稱“專戶開(kāi)戶銀行”)分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”)，公司已在專戶開(kāi)戶銀行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號(hào)分別為0711020329221020529，截至 2016年 9 月 9日，專戶金額為人民幣180，000，000.00 元。該專戶僅用于科隆精化支付發(fā)行股份及支付現(xiàn)金收購(gòu)四川恒澤建材有限公司交易中的現(xiàn)金對(duì)價(jià)、補(bǔ)充上市公司流動(dòng)資金、支付本次交易的中介費(fèi)用募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
協(xié)議主要內(nèi)容如下：
一、公司與專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章。
二、華泰聯(lián)合作為公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。華泰聯(lián)合應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)配合華泰聯(lián)合的調(diào)查與查詢。華泰聯(lián)合對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
三、公司授權(quán)華泰聯(lián)合指定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人金巍鋒、吳雯敏可以隨時(shí)到專戶開(kāi)戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人向?qū)糸_(kāi)戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；華泰聯(lián)合指定的其他工作人員向?qū)糸_(kāi)戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
四、專戶開(kāi)戶銀行按月(每月 5日之前)向公司出具對(duì)賬單，并抄送華泰聯(lián)合。專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
五、公司一次或十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò) 1，000萬(wàn)元(按照孰低原則在 1，000萬(wàn)元或募集資金凈額的 10%之間確定)的，專戶開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知華泰聯(lián)合，同時(shí)提供專戶的支出清單。
六、華泰聯(lián)合有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。華泰聯(lián)合更換財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知專戶開(kāi)戶銀行，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向公司、專戶開(kāi)戶銀行書(shū)面通知更換后的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人聯(lián)系方式。更換財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不影響本協(xié)議的效力。
七、專戶開(kāi)戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向華泰聯(lián)合出具對(duì)賬單或向華泰聯(lián)合通知專戶大額支取情況，以及存在未配合華泰聯(lián)合調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
八、本協(xié)議自公司、專戶開(kāi)戶銀行、華泰聯(lián)合三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且華泰聯(lián)合督導(dǎo)期結(jié)束之日起失效。
九、本協(xié)議一式六份，公司、專戶開(kāi)戶銀行、華泰聯(lián)合三方各持一份，向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留公司備用。
特此公告。
遼寧科隆精細(xì)化工股份有限公司董事會(huì)
2016年 9月 19日
